A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實合規(guī)管理和風(fēng)險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)
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A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
A.建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu),明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序,并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理,信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則,并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求,加強機控、人控防范措施,保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應(yīng)急預(yù)案,加強應(yīng)急演練,確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應(yīng),妥善應(yīng)對,盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響
A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個月以來的交易量和換手率,折扣率設(shè)置不合理
C.比較識別標(biāo)的證券流動性,分析項目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實際情況承攬,無視項目隱患風(fēng)險
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資
A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為,不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的,因此,其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪,只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息,客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對經(jīng)紀(jì)人的日常管理,不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀(jì)人,證券公司需要按協(xié)議支付提成,不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營,進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》
D.《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
D.不得聘用第三方機構(gòu)代為實施投資決策和委托交易
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。