A.完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來的交易量和換手率,折扣率設(shè)置不合理
C.比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性,分析項(xiàng)目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬,無視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)
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A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資
A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為,不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的,因此,其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進(jìn)行客戶回訪,只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息,客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理,不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀(jì)人,證券公司需要按協(xié)議支付提成,不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營,進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D.《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
D.不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易
A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理,不參與非法證券活動(dòng),不為非法證券活動(dòng)提供任何便利
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定,將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準(zhǔn)入制度;非法證券活動(dòng)
B.備案制度;非法證券活動(dòng)
C.備案制度;不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度;不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。