A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務登記證副本
C.組織機構代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.應當自作出有關任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
B.應當自作出有關任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
C.應當自作出決定之日起10日內(nèi),將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告,并向相關派出機構報告
D.應當自作出決定之日起5日內(nèi),將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告,并向相關派出機構報告
A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外,也要做客戶開發(fā)、營銷,并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格,但向客戶提供投資咨詢服務并參與客戶傭金提成,領取投資咨詢服務費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務的承攬工作,但其經(jīng)營證券業(yè)務許可證中不包含承銷保薦業(yè)務。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示,營業(yè)部負責人為W某,檢查發(fā)現(xiàn),營業(yè)部日常經(jīng)營會議由H某某主持,公司OA中H某某具有最終審批權限,薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字,H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當?shù)刈C監(jiān)局申請任職資格
A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應當一人操作、一人復核,復核應當留痕
B.建立及變更客戶資金存管關系,客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復核,復核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作應當事先復核,事后審批,審批及復核均應留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系應當事先審批,事后復核,審批及復核均應留痕
A.客戶開立賬戶過程中,按規(guī)定審認真查客戶,了解客戶的真實身份
B.加強客戶異常交易行為的監(jiān)控,阻止非法經(jīng)營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶,適當減免適當性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風險承受能力
A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務,內(nèi)耗嚴重
B.有證券公司,沒有一個相對獨立的部門把控風險,內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中,盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供,證券公司整理形成,很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)
D.很多公司在風險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴重
A.自覺梳理業(yè)務體系
B.梳理組織架構
C.全面落實合規(guī)管理和風險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務
A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
A.健全信息技術治理結構,明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序,并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理,信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則,并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求,加強機控、人控防范措施,保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案,加強應急演練,確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應,妥善應對,盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估