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A.文本審閱
B.問卷調(diào)查
C.訪談
D.知識測試
A.證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應(yīng)僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責(zé)任主體
C.證券公司應(yīng)結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會或董事會授權(quán)管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構(gòu)開展評估的，應(yīng)要求中介機構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評估工作
最新試題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負責(zé)人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。