辽阳腊莱信用担保有限公司

A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴重
B.有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風(fēng)險，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴重

A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實合規(guī)管理和風(fēng)險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函

A.建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶

A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應(yīng)急預(yù)案，加強應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響

A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關(guān)注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質(zhì)量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風(fēng)險

A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束

A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍