A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為
B.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
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A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開戶申請(qǐng)表”
D.經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”
A.網(wǎng)站最新公告
B.網(wǎng)站信息的發(fā)布
C.金融產(chǎn)品的營(yíng)銷
D.客戶服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理
E.大客戶vip通道
A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片
A.通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者進(jìn)入期已屆滿
C.最近2年未受過刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)
C.證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場(chǎng)罪
D.洗錢罪
A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力,因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力,因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮?br />
C.甲公司的出賣行為有效,因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定,因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車享有質(zhì)權(quán)
A.勞動(dòng)合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系
A.客戶開發(fā)
B.客戶服務(wù)
C.產(chǎn)品銷售
D.替客戶辦理開戶
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。