辽阳腊莱信用担保有限公司

某投資者于年初將10萬(wàn)元本金按年利率8％進(jìn)行投資。那么，該項(xiàng)投資（）
Ⅰ.按單利計(jì)算，在授資第二年年末的終值為11.4萬(wàn)元
Ⅱ.按單利計(jì)算，在投資第三年年末的終值為12.4萬(wàn)元
Ⅲ.按復(fù)利計(jì)算，在投資第二年年末的終值為11.664萬(wàn)元
Ⅳ.按復(fù)利計(jì)算，在投資第三年年末的終值為15.3896萬(wàn)元

下列各項(xiàng)中，不屬于貨幣時(shí)間價(jià)值基本參數(shù)的有（）
Ⅰ.貨幣供給量
Ⅱ.β系數(shù)
Ⅲ.利率
Ⅳ.終值

一般而言，風(fēng)險(xiǎn)偏好型客戶會(huì)傾向于選擇（）
Ⅰ.垃圾債券
Ⅱ.股指期貨
Ⅲ.投資于新興產(chǎn)業(yè)的股票型基金
Ⅳ.貨幣型基金

證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的（）等監(jiān)管措施或行政處罰。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元上20萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的（）
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，需充分了解客戶的基本情況，包括（）
Ⅰ.客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括（）
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅳ.宣傳證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷

業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

證券組合管理中，確定證券投資政策的內(nèi)容涉及（）
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對(duì)象
Ⅳ.投資策略及措施

證券投資分析的目標(biāo)包含（）
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的最小化