單項選擇題

下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。
Ⅰ、在銷售基金產品時，為了讓客戶更深入的了解產品，對產品的未來收益進行預測
Ⅱ、某只基金產品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介
Ⅲ、基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應全面、準確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改
Ⅳ、為了更好的服務客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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1.單項選擇題下列關于基金銷售人員基行為規(guī)范的說法，不正確的是（）。

A.基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監(jiān)會和其他部門相關規(guī)定
B.基金銷售人員推介基金時，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應努力盡量多次嘗試推介
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者

4.單項選擇題通過專業(yè)服務為保險資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資，實現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。

A.完善金融體系和社會保障體系
B.為中小投資者拓寬投資渠道
C.嚴格合格投資人的識別和認定
D.優(yōu)化金融結構，促進了經濟增長

8.單項選擇題某銀行認購了某基金管理公司A、B兩個特定客戶資產管理計劃，以下說法正確的是（）。

A.基金公司應當分別以A資產管理計劃和B資產管理計劃為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算
B.為了方便資金劃轉，基金公司應當為A、B兩個資產管理計劃開立一個基金賬戶，但設立兩個不同的交易賬戶
C.因A、B兩個資產管理計劃的財產屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應當把A、B兩個資產管理計劃合并建賬
D.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經理分別管理A、B資產管理計劃

10.單項選擇題某基金宣傳材料有如下內容：“基金單位凈值達到1.110后開始申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速?！币韵卤硎稣_的是（）。

A.不可以使用“欲購從速”強調集中營銷的表述
B.凈值歸一符合保護投資者原則
C.在不損害投資者權益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構成違規(guī)承諾

最新試題

基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型：單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型：單項選擇題

某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）

題型：單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定

題型：單項選擇題

利潤原則是指（）

題型：單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型：單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）

題型：單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：單項選擇題