A.機(jī)構(gòu)
B.人員
C.內(nèi)容
D.時(shí)間
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A.書面資料
B.電子文檔資料
C.計(jì)算機(jī)程序資料
A.范圍和內(nèi)容;
B.保存措施要求;
C.保存時(shí)限要求;
D.保存介質(zhì);
A.銷售
B.業(yè)管
C.客服
D.財(cái)務(wù)
A.識(shí)別客戶身份;
B.了解交易情況;
C.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.查處洗錢案件
A.核對(duì)保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件;
B.核對(duì)投保人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.核對(duì)退保申請(qǐng)人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
D.確認(rèn)申請(qǐng)人的身份;
A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件;
B.回訪客戶;
C.實(shí)地查訪;
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí);
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的;
B.客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的;
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的;
D.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的;
A.居住在境內(nèi)的中國公民主要為二代居民身份證或者臨時(shí)居民身份證、居民戶口簿(僅適用于16周歲以下的中國公民);
B.香港、澳門居民為港澳居民往來內(nèi)地通行證;臺(tái)灣居民為臺(tái)灣居民往來大陸通行證或者其他有效旅行證件;
C.居住在境內(nèi)或境外的中國籍的華僑,為中國護(hù)照;外國公民為護(hù)照或外國人永久居留證;
D.為出生滿一個(gè)月且尚未申報(bào)戶口的客戶辦理業(yè)務(wù),可暫時(shí)使用其出生醫(yī)學(xué)證明作為身份證明文件;
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。