辽阳腊莱信用担保有限公司

A.反洗錢專職機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況

A.反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況審計(jì)
B.客戶身份識(shí)別履行情況審計(jì)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定履行情況審計(jì)
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計(jì)
E.大額和可疑交易報(bào)告履行情況審計(jì)。
F.涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)情況審計(jì)

A.及時(shí)揭示各級(jí)公司反洗錢工作中存在的問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實(shí)履行審計(jì)職責(zé)，滿足外部監(jiān)管對(duì)反洗錢審計(jì)監(jiān)督的要求
C.強(qiáng)化對(duì)問(wèn)題整改的監(jiān)督，促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級(jí)公司反洗錢監(jiān)督能力

A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)）
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào)）
C.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào)）
D.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào)）

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級(jí)及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表?yè)P(yáng)或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。

A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知

A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫(kù)
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫(kù)及縮微系統(tǒng)

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。

A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄

A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來(lái)源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購(gòu)買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)