反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

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1.判斷題中國(guó)人民銀行在反洗錢調(diào)查中需要調(diào)取金融機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)信息的，金融機(jī)構(gòu)可以基于保密考慮不予提供。

2 對(duì)公客戶信息應(yīng)登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

3.問(wèn)答題詢問(wèn)筆錄制作最后進(jìn)行雙方核對(duì)和確認(rèn)時(shí)，有哪些要求？

參考答案：（1）詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)；（2）記載有遺漏或者差錯(cuò)的，被詢問(wèn)人可以要求補(bǔ)充或者更正；（3）被詢問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后...

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4 商業(yè)銀行為客戶提供哪種服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，并核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信患，留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件（）

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5 銀行應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于匯教、轉(zhuǎn)賬、存取款、貸款、兌換、結(jié)算、掛失等每筆交易的（）及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

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6.判斷題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，不能隨意復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存。

參考答案：對(duì)

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7 根據(jù)《個(gè)人外匯管理辦法》，個(gè)人購(gòu)匯提鈔或從外匯儲(chǔ)蓄賬戶中提鈔，（）在有關(guān)規(guī)定允許攜帶外幣現(xiàn)鈔出境金額之下的，可以在銀行直接辦理。

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8 下列犯罪中，破壞金融秩序罪的是（）。

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9.判斷題網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管可以通過(guò)可疑交易手工錄入功能錄入所有賬戶發(fā)生的交易。

參考答案：錯(cuò)

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10 審核對(duì)公貸款客戶真實(shí)身份的方式有（）。

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