A.審核營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)地稅登記證等證明文件和資料
B.到工商管理部門、稅務(wù)部門等相關(guān)部門查詢客戶身份信息和資料
C.登門拜訪客戶、實(shí)地查看
D.電話核實(shí)
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A.外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開(kāi)立”
B.境內(nèi)個(gè)人對(duì)外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記
C.境內(nèi)個(gè)人對(duì)外捐贈(zèng)和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購(gòu)付匯的，是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)。
D.境外個(gè)人購(gòu)買境內(nèi)商品房，是否符合自用原則
A.無(wú)法判斷身份證件真實(shí)性
B.聯(lián)網(wǎng)核查身份證時(shí)，客戶的姓名、公民身份證號(hào)碼、照片有效期等和簽發(fā)機(jī)關(guān)中一項(xiàng)或多項(xiàng)核對(duì)不一致
C.能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件
D.客戶提供了真實(shí)有效的身份證件
A.要求出示真實(shí)有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件。通過(guò)身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)并登記其身份基本信患
B.授權(quán)他人辦理的，應(yīng)采取合理方武確認(rèn)代理關(guān)系的存在
C.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
D.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼
A.要求客戶提供企業(yè)法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）有效客戶身份證件或者其他身份證明文件，如企業(yè)法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）為中國(guó)公民。須聯(lián)網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)核查其身份證。
B.授權(quán)他人辦理的。還應(yīng)要求出具合法有效的授權(quán)書(shū)及代理人身份證件。并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查代理人身份證件
C.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人.了解其境外投資款項(xiàng)的資金來(lái)源及資金投入的真正目的
D.銀行應(yīng)將客戶提供的外匯管理局開(kāi)戶核準(zhǔn)件與外匯賬戶信息交互平臺(tái)中所登記的信患進(jìn)行核對(duì)，二者相一致的，可為其開(kāi)立資本項(xiàng)目外匯賬戶
A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人
C.了解客戶業(yè)務(wù)、主要交易對(duì)手及所在國(guó)風(fēng)險(xiǎn)
D.通過(guò)外匯賬戶信息交互平臺(tái)查詢客戶是否巳在開(kāi)戶地外匯管理局進(jìn)行基本信患登記
E.登記的信忠與實(shí)際情況不一致的。不得為其辦理開(kāi)戶手續(xù).同時(shí)通知客戶到開(kāi)戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)
A.向銀行出具其開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開(kāi)戶許可證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金、住房基金、社會(huì)保障基金。應(yīng)出具主管部門批文
D.財(cái)政預(yù)算外資金。應(yīng)出具財(cái)政部門的證明
A.開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開(kāi)戶許可證
C.存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同
D.存教人因其他結(jié)算需要。應(yīng)出具有關(guān)證明
A.受理并審核客戶提交的書(shū)面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對(duì)手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對(duì)手
A.外匯資本金賬戶的資金貸方發(fā)生額是否超過(guò)規(guī)定的最高限額
B.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的收入是否為對(duì)公客戶轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有賚產(chǎn)收入的外匯
C.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的支出是否為經(jīng)批準(zhǔn)的用途
D.B股專戶收入為境外法人或自然人買賣股票收入的外匯和境外匯入或攜入的外匯，支出為用于買賣股票
A.不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.及時(shí)調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.下一次辦理業(yè)務(wù)時(shí)調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
最新試題
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）