A.指定專人負責反洗錢工作。
B.要求分支機構建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對下屬分支機構執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進行監(jiān)督、檢查。
D.開展反洗錢合規(guī)檢查。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.應當指定專人負責反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術人員。
C.確定負責反洗錢工作的高層管理人員。
D.應當建立專門的反洗錢部門。
A.由稽核等部門負責有關信息的整理、甄別和交易記錄(證據(jù))的保全。
B.由保衛(wèi)部門負責對付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負責案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風控部門負責反洗錢內(nèi)部審計。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會。
D.中國人民銀行。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國人民銀行。
A.所在地中國人民銀行分支機構。
B.中國人民銀行。
C.銀監(jiān)會。
D.湖南省銀監(jiān)局。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.保監(jiān)會。
C.北京保監(jiān)局。
D.中國人民銀行。
A.中國人民銀行長沙中心支行。
B.中國人民銀行。
C.湖南省保監(jiān)局。
D.保監(jiān)會。
A.湖南省銀監(jiān)局。
B.中國人民銀行長沙中心支行。
C.銀監(jiān)會。
D.中國人民銀行。
最新試題
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容()。