A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會。
D.中國人民銀行。
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A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國人民銀行。
A.所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
B.中國人民銀行。
C.銀監(jiān)會。
D.湖南省銀監(jiān)局。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.保監(jiān)會。
C.北京保監(jiān)局。
D.中國人民銀行。
A.中國人民銀行長沙中心支行。
B.中國人民銀行。
C.湖南省保監(jiān)局。
D.保監(jiān)會。
A.湖南省銀監(jiān)局。
B.中國人民銀行長沙中心支行。
C.銀監(jiān)會。
D.中國人民銀行。
A.設(shè)立專門機(jī)構(gòu)
B.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
C.指定專人
D.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定專人
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融行動特別工作組(FATF)“40+9”項(xiàng)建議。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
A.反洗錢法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)主體。
B.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)。
C.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的義務(wù)主體和監(jiān)管機(jī)關(guān)。
D.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的報告義務(wù)主體。
A.工商銀行工作人員
B.中國人民銀行反洗錢工作人員
C.中國證券登記結(jié)算公司工作人員
D.最高人民法院法官
A.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。
B.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容,必須全面反映反洗錢法律法規(guī)、行政規(guī)章和各級中國人民銀行反洗錢監(jiān)管的要求。
C.金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè),集中體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)對反洗錢工作的認(rèn)識和執(zhí)行水準(zhǔn)。
D.金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)是人民銀行評價該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。
最新試題
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機(jī)構(gòu)處()罰款。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。