單項選擇題按照反洗錢規(guī)章的相關(guān)要求，在哪種情況下，保險公司在訂立保險合同時，必須留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件？（）

A.保險費金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財產(chǎn)保險合同
B.保險費金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同
C.保險費金額人民幣2元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財產(chǎn)保險合同
D.保險費金額人民幣1萬元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同


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1.單項選擇題按照反洗錢法律規(guī)定，在以下何種情況下，銀行必須核對辦理業(yè)務(wù)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？（）

A.小張取出2千元美元現(xiàn)金。 
B.小李存入5萬元現(xiàn)金。 
C.中石油存入20萬元現(xiàn)金。 
D.中石油取出2萬元現(xiàn)金。

2.單項選擇題境外匯款人住所不明確的，境內(nèi)金融機構(gòu)可登記（）

A.對方金融機構(gòu)名稱
B.匯款人賬戶
C.收款人身份證件號碼
D.資金匯出城市名稱

3.單項選擇題關(guān)于跨境匯款業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。

A.應(yīng)當?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號、住所和收款人的姓名、賬戶、住所等信息
B.應(yīng)當?shù)怯浭湛钊说男彰蛘呙Q、賬號、住所和匯款人的姓名、賬戶、住所等信息
C.登記匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所和收款人的姓名、住所等信息
D.登記收款人的姓名或者名稱、賬號、住所和匯款人的姓名、住所等信息

4.單項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，下列哪項不是在反洗錢調(diào)查中采用查閱、復(fù)制措施的適用條件（）

A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進一步核查
C.通過詢問金融機構(gòu)工作人員仍未達到反洗錢調(diào)查目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)負責人批準

6.單項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在反洗錢調(diào)查中，經(jīng)過中國人民銀行總行負責人的批準，出現(xiàn)下列哪種情形時可以對被調(diào)查客戶資金采取臨時凍結(jié)措施（）

A.該客戶有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶要求將調(diào)查所涉及賬戶之外的其他賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶

8.單項選擇題金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議提出（）

A.金融機構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
B.對于低風險客戶，金融機構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
C.對于高風險客戶，金融機構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
D.對于實施銀行保密法的國家，金融機構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。

9.單項選擇題關(guān)于金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議以下說法正確的是（）

A.不能允許金融機構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對客戶的身份驗證。
B.對于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶，可以允許金融機構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對客戶的身份驗證。
C.在某些低風險情況下，各國可以決定由法律確定金融機構(gòu)采取精簡或簡化的客戶身份識別措施。
D.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構(gòu)采取精簡或簡化的客戶身份識別措施。

10.單項選擇題最早將客戶身份識別制度作為反洗錢措施的是什么？（）

A.聯(lián)合國禁毒公約。
B.金融行動特別工作組（FATF）40項建議。
C.巴塞爾委員會的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》。
D.美國《銀行保密法》

最新試題

為高風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。

題型：單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。

題型：單項選擇題

分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。

題型：單項選擇題

以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。

題型：單項選擇題