A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
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A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風險評估與管理制度
D.建立科學的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
A.保持獨立、客觀
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀
D.證券結算
A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機構
D.證券監(jiān)督機構
A.風險揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
B.應當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
C.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
D.采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.投資經(jīng)驗
B.公司規(guī)模
C.風險控制水平
D.管理能力
最新試題
證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構，經(jīng)過批準可以動用。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶不得書面委托證券公司行使權利。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前，可以受理其設立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）