A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資限制
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A.按合同約定承擔投資風險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額（比例）
C.收益分配和責任分擔方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
A.申請書
B.計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣方案及推廣代理協(xié)議
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.可行性
A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務部門專人負責
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
A.集合資產(chǎn)管理風險提示書
B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風險評估與管理制度
D.建立科學的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
最新試題
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構，經(jīng)過批準可以動用。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）
證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。（）
證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）