辽阳腊莱信用担保有限公司

A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務(wù)部門專人負(fù)責(zé)
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

A.證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃

A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容

A.保持獨立、客觀
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券結(jié)算

A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券監(jiān)督機構(gòu)

A.風(fēng)險揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息