A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.集合資產(chǎn)管理風險提示書
B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風險評估與管理制度
D.建立科學的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
A.保持獨立、客觀
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀
D.證券結(jié)算
A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機構
D.證券監(jiān)督機構
A.風險揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
最新試題
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前，可以受理其設立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（）
證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構，經(jīng)過批準可以動用。（）