您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關基金半年度報告
D．相關基金年度報告
A．員工自律
B．部門各級主管的檢查監(jiān)督
C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
D．董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
A．一般不進行負債經營
B．收入主要來自于基金管理費
C．投資管理能力是公司的核心競爭力
D．業(yè)務上對時間及準確性的要求很高、失誤和遲誤會造成巨大的經濟損失
A．研究發(fā)展部
B．基金投資部
C．風險控制委員會
D．投資決策委員會
A．投資管理
B．風險管理
C．市場營銷
D．基金運營
A．內部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務規(guī)章
D．業(yè)務操作手冊
A．基金管理公司自身
B．證券投資咨詢機構
C．證券公司
D．中國證券登記結算有限責任公司
A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．審慎性原則
D．適時性原則
最新試題
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應納入其職責范圍的是（）。
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。
某基金管理公司出現以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能，以下說法錯誤的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經營管理的首要地位，體現了基金公司風險管理的（）原則。
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）