A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的
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A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負責(zé)任等行為時,應(yīng)當(dāng)堅持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務(wù)狀況評估
D.誠信狀況評估
A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B.崗位職責(zé)
C.風(fēng)險管理
D.相應(yīng)的制衡機制
A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負責(zé)人
A.交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D.征購或者競賣失敗的,應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C.以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D.保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.內(nèi)部稽核
D.合規(guī)檢查
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B.保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D.風(fēng)險管理措施、條件及程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
最新試題
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。
某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。