A．造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
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你可能感興趣的試題
A．及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
B．嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務
C．對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務
A．貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當利益的
C．向投資者隱瞞重要事項的
D．違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
A．對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險
A．基本情況評估
B．投資經歷評估
C．財務狀況評估
D．誠信狀況評估
A．業(yè)務環(huán)節(jié)
B．崗位職責
C．風險管理
D．相應的制衡機制
A．開戶知識測試人員
B．期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負責人
A．交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任
B．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
C．在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任
D．征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任
A．堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂
B．誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C．以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務
D．保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
A．介紹業(yè)務規(guī)則
B．內部控制
C．內部稽核
D．合規(guī)檢查
A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產的比例
C．流動資產與流動負債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求
最新試題
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（）
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。
資產管理計劃投資于其他資產管理產品的，計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。（）
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）
根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明（）。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括（）。
下列關于期貨交易所的表述，正確的是()。