A、《金融機構反洗錢規(guī)定》
B、《境內外匯賬戶管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》
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A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉品和精神藥物公約》(簡稱《維也納公約》)
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》(簡稱《巴勒莫公約》)
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》
A、五年以下有期徒刑或者拘役
B、十年以下有期徒刑
C、三年以上十年以下有期徒刑
D、七年以下有期徒刑
A、詢問
B、查閱、復制
C、封存
D、臨時凍結
A、反洗錢中心
B、反洗錢網站
C、反洗錢報告
D、反洗錢監(jiān)測分析
A、設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
B、制定反洗錢內部操作流程和控制措施
C、對工作人員進行反洗錢培訓
D、自覺接受反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管
A、《反洗錢調查通知書》中如果被調查單位名稱不符或缺少調查單位公章的,金融機構可不予受理
B、調查人員少于兩人且證件不齊的,金融機構可以拒絕調查
C、被詢問人員有義務如實回答調查組所提出的任何問題,即使問題與調查事項無關
D、調查組需要對相關文件進行封存的,金融機構應當與調查人員對封存的文件、資料進行清點,核對無誤后與調查人員一并在清單上簽字或蓋章
A、詢問必須在金融機構的營業(yè)場所進行
B、詢問的事項必須是與調查的可疑交易活動有關的事項
C、詢問的對象僅限于金融機構有關人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報告
B、現(xiàn)場檢查
C、非現(xiàn)場監(jiān)管
D、約見談話
A、中國人民銀行及其派出機構都享有監(jiān)督檢查權
B、中國人民銀行設區(qū)市一級以上派出機構享有行政處罰權
C、中國人民銀行副省級以上機構享有行政調查權
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結權
A、金融機構建立客戶身份識別制度的具體辦法
B、金融機構建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法
C、金融機構大額交易和可疑交易報告的具體辦法
D、應當履行反洗錢義務的特定非金融機構履行反洗錢義務的具體辦法
最新試題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。
反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。
從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點()?
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點()?
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
從行為特征來看,涉嫌網絡賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務預留電話、銀行卡密碼等。