單項(xiàng)選擇題下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行大額交易和可疑交易報(bào)告的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查？（）

A、中國(guó)反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心
B、偵查機(jī)關(guān)
C、人民法院
D、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題下列大額交易中，金融機(jī)構(gòu)可以不向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的是（）。

A、甲某于2007年3月1日有一張200萬(wàn)的定期存單到期，他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶(hù)。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B、乙某于2007年3月15日到某銀行將其到期的60萬(wàn)存款本息取出，并存入丙某的活期賬戶(hù)。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
C、丁某于2007年4月1日持長(zhǎng)城借記卡在美國(guó)刷卡2萬(wàn)美元買(mǎi)了一輛汽車(chē)。該汽車(chē)是要送給其在美國(guó)讀書(shū)的兒子的，開(kāi)卡行認(rèn)為這筆交易不可疑。
D、甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬21萬(wàn)英鎊

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，除處罰單位外，還要對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的
C、未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢(qián)義務(wù)的履行的，依照哪個(gè)有關(guān)規(guī)定處罰？（）

A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶(hù)管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》

4.單項(xiàng)選擇題下列國(guó)際公約中，第一個(gè)反洗錢(qián)國(guó)際法規(guī)范是（）。

A、《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉品和精神藥物公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《維也納公約》）
B、《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《巴勒莫公約》）
C、《聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》
D、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，單位犯洗錢(qián)罪的，除對(duì)單位判處罰金外，還要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）。

A、五年以下有期徒刑或者拘役
B、十年以下有期徒刑
C、三年以上十年以下有期徒刑
D、七年以下有期徒刑

8.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度提出的具體要求？（）

A、設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
B、制定反洗錢(qián)內(nèi)部操作流程和控制措施
C、對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)
D、自覺(jué)接受反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

9.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)受理反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是哪一項(xiàng)？（）

A、《反洗錢(qián)調(diào)查通知書(shū)》中如果被調(diào)查單位名稱(chēng)不符或缺少調(diào)查單位公章的，金融機(jī)構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的，金融機(jī)構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢(xún)問(wèn)人員有義務(wù)如實(shí)回答調(diào)查組所提出的任何問(wèn)題，即使問(wèn)題與調(diào)查事項(xiàng)無(wú)關(guān)
D、調(diào)查組需要對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行封存的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查人員對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行清點(diǎn)，核對(duì)無(wú)誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章

10.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)調(diào)查中采取詢(xún)問(wèn)措施必須滿(mǎn)足的條件？（）

A、詢(xún)問(wèn)必須在金融機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行
B、詢(xún)問(wèn)的事項(xiàng)必須是與調(diào)查的可疑交易活動(dòng)有關(guān)的事項(xiàng)
C、詢(xún)問(wèn)的對(duì)象僅限于金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員
D、詢(xún)問(wèn)必須制作詢(xún)問(wèn)筆錄并由被詢(xún)問(wèn)人員簽字或者蓋章

最新試題

從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶(hù)分為上游賬戶(hù)、過(guò)渡賬戶(hù)和下游賬戶(hù)三類(lèi)。

題型：判斷題

內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶(hù)受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？

題型：?jiǎn)柎痤}

從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶(hù)職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？

題型：多項(xiàng)選擇題

從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶(hù)交易中，單筆交易金額通常沒(méi)有明顯的規(guī)律性。

題型：判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果懷疑客戶(hù)涉嫌洗錢(qián)或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的？

題型：?jiǎn)柎痤}

從行為特征來(lái)看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶(hù)往往在開(kāi)戶(hù)后不久便通過(guò)自助非柜面渠道變更賬戶(hù)信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話(huà)、銀行卡密碼等。

題型：判斷題

以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶(hù)行為識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？

題型：多項(xiàng)選擇題