A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
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A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
A、因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
B、由于投資決策失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C、因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D、由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
A、1
B、2
C、3
D、5
A、董事
B、監(jiān)事
C、高級(jí)管理人員
D、合規(guī)人員
A、禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A、風(fēng)險(xiǎn)種類
B、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)起因
D、風(fēng)險(xiǎn)影響
A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場(chǎng)影響不同
A、沒(méi)收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A、《中華人民共和國(guó)公司法》
B、《中華人民共和國(guó)刑法》
C、《中華人民共和國(guó)證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
最新試題
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工,以下表述錯(cuò)誤的是()。
()是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票,此法透明度較高。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是()。
()是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。
關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因,以下表述錯(cuò)誤的是()。
下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止