單項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

1.單項(xiàng)選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
B、由于投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
D、由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

4.單項(xiàng)選擇題上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后（）個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

A、1
B、2
C、3
D、5

5.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司（）。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級管理人員
D、合規(guī)人員

6.單項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

7.單項(xiàng)選擇題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

A、風(fēng)險(xiǎn)種類
B、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)起因
D、風(fēng)險(xiǎn)影響

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對象不同
D、市場影響不同

9.單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施不包括（）。

A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是（）。

A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國刑法》
C、《中華人民共和國證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

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