單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.個(gè)人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司


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1.單項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

2.單項(xiàng)選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
B、由于投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損
D、由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

6.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司（）。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級(jí)管理人員
D、合規(guī)人員

7.單項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

8.單項(xiàng)選擇題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

A、風(fēng)險(xiǎn)種類
B、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)起因
D、風(fēng)險(xiǎn)影響

9.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場(chǎng)影響不同

10.單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括（）。

A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

最新試題

在我國，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題