A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)
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A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。