下列關(guān)于證券市場線的表述中,錯(cuò)誤的是()
Ⅰ.證券市場線意味著市場中可能存在負(fù)收益的風(fēng)險(xiǎn)證券
Ⅱ.證券市場線上的任何一個(gè)點(diǎn)都是有效組合
Ⅲ.證券市場線上代表了有效組合預(yù)期回報(bào)率和β系數(shù)之間的均衡關(guān)系
Ⅳ.證券市場線意味著與市場組合協(xié)方差更大的證券具有較高的預(yù)期回報(bào)率
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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已知證券A的投資收益率等于0.08和-0.02的可能性均為50%,證券B的投資收益率等于0.05和-0.01的可能性均為50%,那么()
Ⅰ.在均值一標(biāo)準(zhǔn)差平面上,證券A優(yōu)于證券B
Ⅱ.證券A的方差等于0.0025
Ⅲ.證券B的標(biāo)準(zhǔn)差等于0.03
Ⅳ.證券A的期望收益率等于0.03
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某投資者于年初將10萬元本金按年利率8%進(jìn)行投資。那么,該項(xiàng)投資()
Ⅰ.按單利計(jì)算,在授資第二年年末的終值為11.4萬元
Ⅱ.按單利計(jì)算,在投資第三年年末的終值為12.4萬元
Ⅲ.按復(fù)利計(jì)算,在投資第二年年末的終值為11.664萬元
Ⅳ.按復(fù)利計(jì)算,在投資第三年年末的終值為15.3896萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列各項(xiàng)中,不屬于貨幣時(shí)間價(jià)值基本參數(shù)的有()
Ⅰ.貨幣供給量
Ⅱ.β系數(shù)
Ⅲ.利率
Ⅳ.終值
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
一般而言,風(fēng)險(xiǎn)偏好型客戶會(huì)傾向于選擇()
Ⅰ.垃圾債券
Ⅱ.股指期貨
Ⅲ.投資于新興產(chǎn)業(yè)的股票型基金
Ⅳ.貨幣型基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的()等監(jiān)管措施或行政處罰。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收違法所得,并處以5萬元上20萬元以下的罰款
Ⅳ.可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的()
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù),需充分了解客戶的基本情況,包括()
Ⅰ.客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括()
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績
Ⅳ.宣傳證券投資顧問團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券組合管理中,確定證券投資政策的內(nèi)容涉及()
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對象
Ⅳ.投資策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券市場禁入包括以下()方面。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。