A.信息收集
B.信息分析評(píng)估
C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施
D.信息歸檔
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A.應(yīng)出示被代理人及本人有效身份證件或其他身份證明文件
B.填寫姓名、聯(lián)系方式、身份證件
C.其他證明文件的種類和號(hào)碼等信息
D.住址、電話
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
A.名稱
B.住所
C.經(jīng)營(yíng)范圍
D.組織機(jī)構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號(hào)碼
A.恐怖活動(dòng)犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.金融詐騙犯罪
A.與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
B.沒(méi)有客戶交易或者交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶,且沒(méi)有明顯的交易目的或用途
C.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D.客戶的證券賬戶長(zhǎng)期閑置不用,而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
A.通過(guò)地下錢莊
B.利用別人的賬戶提現(xiàn)
C.通過(guò)購(gòu)買彩票、房產(chǎn)、珠寶古董進(jìn)行洗錢
D.設(shè)立空殼公司
A.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.會(huì)計(jì)部門
C.反洗錢局
D.稽核部門
A.核對(duì)
B.登記
C.核對(duì)并登記
D.留存有效身份證件或其他身份證明的復(fù)印件
A.中止
B.終止
C.停止
D.繼續(xù)
A.資金來(lái)源
B.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況
最新試題
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說(shuō)法中正確的有()
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。