單項選擇題反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）中填報單位是指（）

A.中國人民銀行總行
B.金融機構(gòu)總部
C.獨立承擔法律責任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)
D.獨立承擔法律責任的金融機構(gòu)分支機構(gòu)


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1.單項選擇題《金融機構(gòu)反洗錢工作機構(gòu)和崗位設立情況統(tǒng)計表》應填報（）

A.填報單位的上級機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關文件
B.本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C.單位本級及所轄分支機構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓情況和對外的宣傳活動
D.機構(gòu)內(nèi)部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動

2.單項選擇題原則上（）對全國性金融機構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行非現(xiàn)場監(jiān)管。

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上?？偛?br /> C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會城市中心支行

3.單項選擇題金融機構(gòu)“反洗錢工作機構(gòu)和崗位設立情況”發(fā)生變化時，（）

A.年度結(jié)束后10個工作日報告
B.金融機構(gòu)應及時將更新情況報告人民銀行或其當?shù)胤种C構(gòu)，而不必等到上報年度報表時再報告。
C.年度結(jié)束后5個工作日報告。
D.金融機構(gòu)應于變化后的10個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或當?shù)仄浞种C構(gòu)

4.單項選擇題下列交易不屬于銀行業(yè)可疑交易報告范圍的是（）

A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易，清算無關的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務，而其資金來源和用途可疑。

5.單項選擇題下列哪些交易，銀行金融機構(gòu)可以不報告（）

A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令金融機構(gòu)劃出與證券交易清算無關的資金，與其實際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行金融機構(gòu)大量拆錯外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換

6.單項選擇題根據(jù)《辦法》規(guī)定，可疑交易類型中“長期閑置賬戶突然不明原因地啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生證券交易中的“長期”和“短期”指（）

A.一年以上，三個工作日
B.一年以上，10個工作日
C.三年以上，三個工作日
D.三年以上，10個工作日

7.多項選擇題銀行配合開展反洗錢調(diào)查中保密工作的主要內(nèi)容包括（）

A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料

8.多項選擇題配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信患可以用做（）

A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險

9.多項選擇題銀行配合開展反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時應（）

A.提供必要的工作場所、設備，按照調(diào)查通知的要求準備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機構(gòu)、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性。并審核調(diào)查通知書
D.配合開展現(xiàn)場調(diào)查，包括協(xié)助安排相關人員接受詢問，協(xié)助查閱或復制有關文件和資料，以及協(xié)助封存有關資料

10.多項選擇題銀行配合反洗錢調(diào)查的義務包括（）

A.配合調(diào)查義務
B.如實提供信息義務
C.保密義務
D.拒絕調(diào)查義務