A.只提交大額交易報告
B.只提交可疑交易報告
C.匯總提交大額交易報告和可疑交易報告
D.分別提交大額交易報告和可疑交易報告
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A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.提前償還貸款，與其財務(wù)狀況明顯不符
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.公安機(jī)關(guān)
C.檢察機(jī)關(guān)
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
A.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗?、分散退保且不能合理解釋。
B.頻投繁保、退保、變換險種或者保險金額。
C.保險經(jīng)紀(jì)人代付保費，但無法說明資金來源。
D.以躉交方式購買大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不符的。
A.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券
B.客戶的證券賬戶長期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
C.交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶
D.客戶要求基金份額非交易過戶
A.5個工作日內(nèi)，含5個工作日
B.10個工作日內(nèi)，含10個工作日
C.15個工作日內(nèi)，含15個工作日
D.20個工作日內(nèi)，含20個工作日
A.20；50
B.10；50
C.50；100
D.20；100
A.為了防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢活動
B.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告行為
C.維護(hù)金融秩序
A.政策性銀行
B.保險資產(chǎn)管理公司
C.汽車金融公司
D.中國人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)
A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報告
C.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報告
D.以上都不正確
A.所在機(jī)構(gòu)
B.城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社
C.郵政儲匯機(jī)構(gòu)
D.政策性銀行
最新試題
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。