A.設(shè)置合理期限讓客戶前來(lái)更新身份證件
B.及時(shí)采取多種措施提示客戶前來(lái)更新身份證件
C.在客戶前來(lái)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)時(shí),要求客戶先更新身份證件
D.對(duì)超過合理期限未更新身份證件的客戶,對(duì)其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施
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A.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
B.可疑交易類型和識(shí)別點(diǎn)對(duì)照表(銀行業(yè)參考版)
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
A.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)核對(duì)身份證照片與來(lái)人是否相符,相符即可判斷身份證真實(shí)
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號(hào)碼
A.對(duì)于大額取現(xiàn)銷戶的情況,應(yīng)提交可疑交易報(bào)告并注明取現(xiàn)銷戶。同時(shí)符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,可以不再提交大額交易報(bào)告。
B.對(duì)大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,在可疑交易報(bào)告中須填寫交易對(duì)手信息
C.對(duì)由代理人辦理銷戶的,應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件,登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼
D.銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易
C.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
A.銀行應(yīng)調(diào)查客戶還款資金來(lái)源,分析判斷是否存在可疑情況
B.銀行發(fā)現(xiàn)客戶先前留存的身份證明文件已過有效期,但未發(fā)現(xiàn)資金來(lái)源可疑的,可以不再要求客戶更新身份證明資料
C.由其他單位或他人代辦分期還款的,應(yīng)對(duì)代理人身份進(jìn)行識(shí)別,并注意調(diào)查還貸資金來(lái)源是否合法
D.償還貸款來(lái)源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的,銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來(lái)源與借款人的權(quán)屬關(guān)系
A.核對(duì)每一名員工的有效身份證件并登記其身份基本信息
B.核對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理的有效身份證件并登記其身份基本信息
C.留存每一名員工的身份證件復(fù)印件或影印件
D.查看和留存財(cái)務(wù)經(jīng)理的身份證明文件復(fù)印件及代理關(guān)系證明文件
A.管理人員
B.業(yè)務(wù)人員
C.臨柜人員
D.指定專人
A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B、頻繁收付現(xiàn)金,且交易金額接近或超過大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.姓名或者名稱
B.身份證件或者身份證明文件種類
C.身份證件號(hào)碼
D.注冊(cè)資本
A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
C.跨境交易
D.代理交易
最新試題
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯(cuò)誤的是()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。