多項選擇題柜員出售空白重要憑證時，審核（）

A.客戶填寫的收費憑證是否加蓋全部有效預(yù)留銀行簽章
B.驗明客戶身份
C.驗明預(yù)留賬戶密碼是否正確無誤
D.負責人是否簽字


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1.多項選擇題嚴禁經(jīng)辦行的密押主管和密押員兼管的會計要素有（）

A.空白銀行匯票
B.匯票專用章
C.核算用
D.轉(zhuǎn)訖章

2.多項選擇題網(wǎng)點和柜員之間的憑證發(fā)放與領(lǐng)用、上繳與收回必須做到（）

A.當天發(fā)放
B.當天領(lǐng)用
C.逐份清點
D.當天上繳
E.當天收回

3.多項選擇題網(wǎng)點負責人每日內(nèi)控管理要點包括（）。

A.認真履行現(xiàn)場管理職責
B.日終監(jiān)督99999錢箱操作員核對99999錢箱現(xiàn)金和封箱過程
C.檢查有無非正常掛賬
D.對營銷人員進行培訓(xùn)
E.督促核實和及時回復(fù)上級預(yù)警部門的查詢查復(fù)書

4.多項選擇題網(wǎng)點業(yè)務(wù)操作人員要與哪些崗位人員分離（）。

A.客戶經(jīng)理
B.大堂經(jīng)理
C.授權(quán)審批人員
D.銀企對賬人員
E.市場營銷人員

5.多項選擇題內(nèi)控制度的建設(shè)須符合的原則包括（）。

A.全面性
B.審慎性
C.有效性
D.獨立性
E.適度性

6.多項選擇題銀行網(wǎng)點內(nèi)部控制機制是通過工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點貫徹落實網(wǎng)點哪些制度實現(xiàn)的（）。

A.崗位分離
B.客戶教育
C.事權(quán)劃分
D.崗位制約
E.監(jiān)督檢查

7.多項選擇題程序和方法，對風險進行控制的動態(tài)過程和機制。其中風險控制包括（）。

A.事前防范
B.事中控制
C.事后監(jiān)督與糾正
D.外部防范

8.多項選擇題金融機構(gòu)反洗錢核心制度，起著反洗錢“第一道防線”的重要作用的是（）。

A.反洗錢內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度

9.多項選擇題有下列情況的，存款人可以申請開立臨時存款賬戶（）。

A.設(shè)立臨時機構(gòu)
B.異地臨時經(jīng)營活動
C.注冊驗資
D.貸款需要

10.多項選擇題存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶3個工作日內(nèi)可辦理的業(yè)務(wù)包括（）。

A.注冊驗資的臨時存款轉(zhuǎn)為基本存款賬戶
B.注冊驗資的臨時存款轉(zhuǎn)為一般存款賬戶
C.借款轉(zhuǎn)入開立的基本存款賬戶
D.借款轉(zhuǎn)入開立一般存款賬戶
E.臨時存款賬戶