基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)包括()
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排
Ⅳ.基金托管人報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下屬于基金合同當(dāng)事人的有()
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于基金市場營銷特殊性的是()
Ⅰ.專業(yè)性
Ⅱ.一次性
Ⅲ.持續(xù)性
Ⅳ.服務(wù)性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是()
Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員
Ⅱ.特別會(huì)員
Ⅲ.臨時(shí)會(huì)員
Ⅳ.普通會(huì)員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金的說法,錯(cuò)誤的是()
Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制
Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定
Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括()
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.開通客戶交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中,正確的是()
Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司未分配利潤對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對(duì)于公募證券投資基金的表述,正確的是()
Ⅰ.發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ.需要公開披露招募信息
Ⅲ.面向社會(huì)公開發(fā)行
Ⅳ.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括()
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨(dú)立性原則
Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中正確的是()
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
Ⅳ.可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。