A.合同、銀行賬戶
B.合同、專用席位
C.合同、專用證券賬戶
D.銀行賬戶、專用席位
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A.嚴格遵守國家法律、法規(guī)、以及證券市場有關規(guī)章制度
B.嚴格遵守《開放式基金代銷業(yè)務操作規(guī)程》中規(guī)定的各項業(yè)務規(guī)則，準確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴禁代銷業(yè)務人員除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認購、申購或贖回申請
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買賣基金
A.行政管理部
B.財務會計部
C.信息技術中心
A.系統(tǒng)管理員
B.VIP用戶
C.普通用戶
D.一般用戶
A.質量管理體系文件廢止（改版）申請表
B.質量管理體系文件廢止（修訂）申請表
C.質量管理體系文件修訂（作廢）申請表
D.質量管理體系文件廢止申請表
A.營業(yè)部財務主管
B.營業(yè)部出納崗
C.營業(yè)部運營總監(jiān)
D.營業(yè)部綜合崗
A.3
B.5
C.7
A.1級
B.2級
C.1等
D.2等
A.律師事務所
B.會計師事務所
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.信息技術中心
B.財務會計部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經紀業(yè)務總部
A.16：00
B.15：00
C.17：00
D.15：30
最新試題
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。