A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經紀業(yè)務總部
D.清算中心
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A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部
A.行政管理部
B.總經理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾（含裝飾、強電、空調工程，下同）投資20萬元（含）以上
B.網絡布線和機房工程合計10萬元（含）以上
C.家私采購總值5萬元（含）以上
D.營業(yè)場地裝飾（含裝飾、強電、空調工程，下同）投資30萬元（含）以上
A.綜合質控部
B.公司簽報程序
C.部門負責人
D.項目組負責人
A.誰管理誰力卷；合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷；信息技術中心
C.誰管理誰立卷；經紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷；總經理辦公室
A.財務會計部
B.總經理辦公室
C.經紀業(yè)務總部
D.人力資源總部
A.部門經理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經理
D.監(jiān)管機構
最新試題
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。