A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號(hào)碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
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A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營(yíng)投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機(jī)會(huì)
B.分析師對(duì)該證券有過獨(dú)立研究并且其它研究機(jī)構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實(shí)際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細(xì)闡明該證券的投資價(jià)值、投資風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)買賣時(shí)機(jī)等,并標(biāo)明“強(qiáng)買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評(píng)級(jí)
A.申請(qǐng)
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項(xiàng)目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.初步盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項(xiàng)申請(qǐng)
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項(xiàng)目組
B.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項(xiàng)目組、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.董事會(huì)辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢