A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
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A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計部
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風險管理部
A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風險監(jiān)控指標
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細闡明該證券的投資價值、投資風險、適當買賣時機等，并標明“強買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級
A.申請
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風險管理部
A.初步盡職調(diào)查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。