A.清算中心和信息技術中心
B.稽核審計部
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.合規(guī)與風險管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.預算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
A.經(jīng)紀業(yè)務
B.存管清算
C.凈資本等風險監(jiān)控指標
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機構(gòu)也有相應的研究
C.分析師深入實際調(diào)研與該證券相關行業(yè)狀況
D.分析師詳細闡明該證券的投資價值、投資風險、適當買賣時機等，并標明“強買”、“買入”、“關注”或“賣出”等評級
A.申請
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風險管理部
A.初步盡職調(diào)查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。