多項(xiàng)選擇題簽報(bào)起草格式與要求是（）。

A.一事一請(qǐng)示，一事一報(bào)告
B.事項(xiàng)清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡(jiǎn)練
E.附件齊全


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1.多項(xiàng)選擇題發(fā)行期結(jié)束，資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)下列哪些資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、統(tǒng)一保管（）。

A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.客戶資料

3.多項(xiàng)選擇題開立B股證券賬戶后，經(jīng)辦人員需留存（）等開戶資料文件，由檔案管理員復(fù)核并歸檔留存。

A.《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復(fù)印件
D.證券賬戶復(fù)印件

4.多項(xiàng)選擇題研究開發(fā)中心的職責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對(duì)大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務(wù)
D.負(fù)責(zé)公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購

5.多項(xiàng)選擇題以下哪些是營業(yè)部分析師的禁止行為（）。

A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

6.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為（）。

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績(jī)突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

7.多項(xiàng)選擇題投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員和項(xiàng)目組配合準(zhǔn)備、撰寫、復(fù)核發(fā)行所需的上報(bào)材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員報(bào)送（）。

A.證券交易所
B.中國證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

8.多項(xiàng)選擇題公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中不得有（）行為。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為

9.多項(xiàng)選擇題接受公司委托，經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，具體包括（）。

A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪

最新試題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題