辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關于證券資產管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有（）
I證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當依法經中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產管理業(yè)務實施行政管理
IV證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應

根據《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用

根據《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機構和私募產品報價與服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表
III證券公司應當通過與機構私募產品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現業(yè)務信息的的互聯(lián)互通信息范圍報考但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等
IV證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。
I證券公司或交易對手方破產的
II 一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內補足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現重大技術故障，導致交易暫停超過一個工作日的
IV證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

保障機構持續(xù)倡導的內容有（）。
I防止大股東和其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益
III保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見

證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結構復雜性
III投資產品的總金額
IV募集方式

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務的說法正確的有（）
I證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產品設計保障投資者本金不受損失
II證券期貨經營機構應釆取有效措施，將私募資產管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用
III資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任
IV證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，相應歸入證券期貨經營機構、托管人財產

下列屬于經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產品的有（）。
I銀行理財產品
II社會保障基金
III集合資產管理計劃
IV信托產品

證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）
I提出客戶的利益要更加重視公司及關聯(lián)方的利益
II提供適當的投資建議服務
III提供投資建議應當具有合理依據
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）
I存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責任II存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任
III存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任
IV存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任