A.公司業(yè)務(wù)部
B.個(gè)人業(yè)務(wù)部
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部
D.以上均是
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A.10
B.15
C.20
D.5
A.客戶身份
B.經(jīng)營(yíng)/經(jīng)濟(jì)狀況
C.辦理業(yè)務(wù)及交易情況
D.以上均是
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
D.三年
A.年
B.半年
C.季
D.月
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
D.兩年
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
D.三年
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
D.三年
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
D.三年
A.個(gè)人
B.企業(yè)
C.銀行
D.自然人
A.2003年
B.2006年
C.2008年
D.2012年
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。