單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理審慎性原則是應(yīng)充分了解客戶身份、業(yè)務(wù)和（）。

A.交易對(duì)手
B.交易背景
C.交易信息
D.交易頻率

1.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理應(yīng)遵循審慎性原則、保密性原則、（）。

A.持續(xù)性原則
B.謹(jǐn)慎性原則
C.真實(shí)性原則
D.及時(shí)性原則

2.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定的范圍包括各類（）客戶、對(duì)私客戶。

A.個(gè)人
B.對(duì)公
C.單位
D.以上均是

3.單項(xiàng)選擇題（）有責(zé)任主動(dòng)了解或通報(bào)客戶及其賬戶交易信息、配合賬戶開立機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶及其賬戶審核。

A.客戶開立機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)終止機(jī)構(gòu)
D.以上均是

4.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)檔案應(yīng)妥善保管，自客戶（）起至少保存五年，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。

A.賬戶開立之日
B.賬戶銷戶之日
C.賬戶使用之日
D.賬戶停止支付之日

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶交易的監(jiān)測(cè)分析應(yīng)重點(diǎn)了解其（）、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況、控股股東或?qū)嶋H控制人等信息。

A.資金來源
B.資金走向
C.資金目的
D.資金流轉(zhuǎn)

6.單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分評(píng)定工作，記錄（）等相關(guān)信息。

A.評(píng)級(jí)時(shí)間
B.評(píng)定依據(jù)
C.參與評(píng)定的初評(píng)人和復(fù)評(píng)人
D.以上均是

7.單項(xiàng)選擇題客戶為外國(guó)政要類（）風(fēng)險(xiǎn)客戶的，還應(yīng)由華夏銀行分行反洗錢工作分管副行長(zhǎng)批準(zhǔn)后，方可開立賬戶并進(jìn)行初次評(píng)定。

A.高
B.中
C.低
D.一般

8.單項(xiàng)選擇題華夏銀行各分行成立由（）、會(huì)計(jì)部、內(nèi)控合規(guī)部等相關(guān)部門組成的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分認(rèn)定小組。

A.公司業(yè)務(wù)部
B.個(gè)人業(yè)務(wù)部
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部
D.以上均是

9.單項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)于客戶賬戶開立之日起（）工作日內(nèi)，完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分評(píng)定工作。

A.10
B.15
C.20
D.5

10.單項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注（），適時(shí)調(diào)整客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.客戶身份
B.經(jīng)營(yíng)/經(jīng)濟(jì)狀況
C.辦理業(yè)務(wù)及交易情況
D.以上均是

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