單項選擇題客戶洗錢風險等級管理持續(xù)性原則是應結(jié)合客戶身份、業(yè)務和（）情況適時調(diào)整客戶洗錢風險等級。

A.交易頻率
B.交易對手
C.交易背景
D.交易變化


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1.單項選擇題客戶洗錢風險等級管理審慎性原則是應充分了解客戶身份、業(yè)務和（）。

A.交易對手
B.交易背景
C.交易信息
D.交易頻率

2.單項選擇題客戶洗錢風險等級管理應遵循審慎性原則、保密性原則、（）。

A.持續(xù)性原則
B.謹慎性原則
C.真實性原則
D.及時性原則

4.單項選擇題（）有責任主動了解或通報客戶及其賬戶交易信息、配合賬戶開立機構(gòu)進行客戶及其賬戶審核。

A.客戶開立機構(gòu)
B.業(yè)務辦理機構(gòu)
C.業(yè)務終止機構(gòu)
D.以上均是

7.單項選擇題機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務關系時完成風險等級劃分評定工作，記錄（）等相關信息。

A.評級時間
B.評定依據(jù)
C.參與評定的初評人和復評人
D.以上均是

9.單項選擇題華夏銀行各分行成立由（）、會計部、內(nèi)控合規(guī)部等相關部門組成的客戶風險等級劃分認定小組。

A.公司業(yè)務部
B.個人業(yè)務部
C.國際業(yè)務部
D.以上均是

最新試題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型：判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

義務機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型：判斷題