A.執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單
B.執(zhí)法檢查工作底稿
C.執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表
D.執(zhí)法檢查通知書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.提供消費(fèi)交易
B.提供消費(fèi)撤銷交易
C.直接支付現(xiàn)金
D.提供預(yù)授權(quán)交易
A.個(gè)人客戶取款15萬
B.金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的
C.公司客戶之間轉(zhuǎn)賬100萬
D.跨境匯款5000美元
A.及時(shí)有效
B.安全保密
C.審慎經(jīng)營(yíng)
D.減負(fù)增效
A.不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
B.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
C.合并
D.兼并
A.武警招待所
B.勞教局
C.公安局幼兒園
D.交通廳交通運(yùn)輸服務(wù)部
A.要求存入同名活期賬戶
B.要求開具同名定期存單
C.要求開具旅行支票、匯票
D.要求提取部分現(xiàn)金
A.反洗錢組織領(lǐng)導(dǎo)制度
B.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
C.宣傳與培訓(xùn)制度
D.客戶身份識(shí)別制度
A.類型
B.所屬網(wǎng)點(diǎn)
C.地址
D.數(shù)量
A.同一金融機(jī)構(gòu)的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
B.同一金融機(jī)構(gòu)的同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
C.不同金融機(jī)構(gòu)的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.不同金融機(jī)構(gòu)的同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.以轉(zhuǎn)賬方式解付匯款
B.以現(xiàn)金方式解付匯款
C.以現(xiàn)金方式購匯
D.以轉(zhuǎn)賬方式購匯
最新試題
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。