辽阳腊莱信用担保有限公司

在網(wǎng)下申購(gòu)和配售過程中，配售對(duì)象存在以下（）情形的，在收到主承銷商報(bào)告后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。
Ⅰ違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的
Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的
Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的
Ⅳ不符合配售資格的

下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中，正確的有（）。
Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)注冊(cè)
Ⅲ個(gè)人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)
Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送
Ⅴ在一個(gè)自然年度內(nèi)，同一網(wǎng)下投資者被采取2次（含）以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個(gè)月

下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有（）。
Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票
Ⅱ發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)
Ⅲ擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù)，說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制
Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)
Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯(cuò)誤的有（）。
Ⅰ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先公告的條件進(jìn)行核查
Ⅱ網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)持有不少于1000萬元市值的非限售股份
Ⅲ首次公開發(fā)行股票價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）確定后，提供有效報(bào)價(jià)的投資者方可參與申購(gòu)
Ⅳ網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，每個(gè)投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)
Ⅴ報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)應(yīng)當(dāng)為申購(gòu)的投資產(chǎn)品數(shù)量

下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)艿恼f法中，正確的有（）。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?br /> Ⅱ網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)為60倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20％
Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30％
Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)為120倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40％
Ⅴ網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式，下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50％
Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70％
Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的，公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者
Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有（）。
Ⅰ公募基金、社?；鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者
Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60％
Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50％
Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者

關(guān)于首次公開發(fā)行股票時(shí)參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（）。
Ⅰ參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
Ⅱ參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的A股投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案外，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
Ⅳ符合條件的個(gè)人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
Ⅴ網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)，在初步詢價(jià)開始日前2個(gè)交易日前20個(gè)交易13（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元（含）以上

投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有（）。
Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位
Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價(jià)值研究報(bào)告的做法，正確的有（）。
Ⅰ刊登招股意向書之前，主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價(jià)值研究報(bào)告，并與該公募基金簽定保密協(xié)議
Ⅱ刊登招股意向書之后，主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅲ主承銷商委托承銷團(tuán)成員外的業(yè)界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)撰寫投資價(jià)值報(bào)告
Ⅳ承銷團(tuán)成員撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告同時(shí)采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值，并提供了每股估值區(qū)間
Ⅴ因投資范圍限制，承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告