辽阳腊莱信用担保有限公司

A.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
B.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券
D.證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立
B.電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任
C.資金清算人員不得由電腦部門人員兼任
D.資金清算人員不得由交易部門人員兼任

A.合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法（例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等），并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過(guò)收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)
B.合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查
C.無(wú)論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書(shū)面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能
D.對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問(wèn)職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問(wèn)職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色

A.一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任
B.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)
C.合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

A.證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）
B.申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）
C.在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
D.對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉

A.對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn)
B.督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程
C.對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)
D.證券公司通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理

A.證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)
B.合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查
C.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等
D.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大的應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告

A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)
C.證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
D.證券公司要對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題