辽阳腊莱信用担保有限公司

A.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
B.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券
D.證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立
B.電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任
C.資金清算人員不得由電腦部門人員兼任
D.資金清算人員不得由交易部門人員兼任

A.合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險的方法（例如，應(yīng)用評價指標(biāo)等），并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)
B.合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查
C.無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能
D.對于合規(guī)部門人員同時擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色

A.一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任
B.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)
C.合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.在任職資格方面，除取得證券公司高級管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

A.證券公司申請?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）
B.申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）
C.在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
D.對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉

A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見
B.督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程
C.對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇
C.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)
D.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理

A.證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)
B.合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查
C.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等
D.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大的應(yīng)同時向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告