辽阳腊莱信用担保有限公司

A.必須書(shū)面申請(qǐng)
B.必須口頭申請(qǐng)
C.可以口頭申請(qǐng)，也可以書(shū)面申請(qǐng)
D.以上皆不對(duì)

A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年

A.由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷(xiāo)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷(xiāo)產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益

A.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.在客戶(hù)允許的情況下，代為操作客戶(hù)賬戶(hù)
C.在客戶(hù)請(qǐng)求下，代為盯盤(pán)指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶(hù)走訪(fǎng)，了解客戶(hù)實(shí)際情況

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶(hù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則同意客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
B.直接讓客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
C.告知客戶(hù)不能購(gòu)買(mǎi)
D.營(yíng)業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶(hù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則應(yīng)要求客戶(hù)書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存

A.3
B.5
C.2
D.10

A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
B.五萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款
C.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
D.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

A.海報(bào)、戶(hù)外廣告
B.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

A.行業(yè)普遍缺乏客戶(hù)利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠

A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)